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市场监管部:团队介绍

芝商所 · 2019-02-28

芝商所市场监管部努力保护旗下四个交易所CME、CBOT、NYMEX和COMEX的市场诚信,通过:
  • 运用和执行规则,保护所有市场参与者
  • 策略来主动减轻风险和防止市场遭到破坏
  • 确保各交易所履行美国联邦法规有关指定合约市场的义务
  • 追究违规者对自己行为的责任

团队介绍!

市场监管部由几个团队组成。

市场监督团队

市场监督(Market Surveillance)团队负责侦测和防范操纵市场的行为,监控期货市场与标的现货市场之间的价格关系,并检查参与者持有的头寸,以确保交易所的合约进行公平、有序的交易。

调查团队

调查团队负责侦测和调查潜在的违规交易行为,例如:

  • 洗售交易
  • 非法非竞争交易
  • 大宗交易违规行为
  • 转移资金
  • 以及其它滥用或扰乱行为,例如幌骗。

该团队还执行数据分析、收集和审查文件证据,并在必要时与市场参与者面谈,以收集与该团队所审查的潜在违规交易行为相关的信息。

数据调查团队

数据调查团队审查交易公司和清算公司向交易所提交的审计跟踪信息中有无异常。该团队的责任是确保审计跟踪数据的准确性,这对于重建交易,以及侦测、调查和防范客户与市场的滥用行为十分重要。

执法团队

执法团队通过芝商所的处罚程序处理违规行为。该团队往往通过和解初步解决此类问题。如果无法达成和解,执法团队会将案件提交给立案委员会(Probable Cause Committee)提起指控,并就该指控在商业行为委员会对被指控的违规人员进行起诉。执法团队还管理芝商所的仲裁程序。

系统团队

系统团队开发和管理自有系统,以支持市场监管团队,并为市场监管团队的员工提供内部培训。该团队还与芝商所的业务团队密切合作,对新的交易所科技、规则和产品提供监管意见。

监管外联团队

监管外联团队为市场参与者提供必要的信息和资源,以满足他们的合规需求,对于帮助他们从一开始就避免违反规则有着重要作用。该团队在芝加哥、伦敦和新加坡均有代表。

市场监管部的每个团队对于保护金融市场的诚信都有独特的作用,而且各团队之间密切协作。市场监管部的最终职责是保护市场诚信,他们也负责回答关于交易行为和监管规则的问题。如果需要更多的信息,请浏览芝商所的“市场监管”(Market Regulation)网页。

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芝商所是全球最多元化的衍生品交易市场龙头,包括四个指定合约市场(Designated Contract Market)。点击CME,CBOT,NYMEX,COMEX的链接,可获取更多有关各交易所交易规则及产品的信息。

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